Ankieta - usługa PPZ - Dom Maklerski INC S.A.

Ocena odpowiedniości usługi maklerskiej w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych (akcje i obligacje) na rynku pierwotnym i wtórnym

Wypełnienie niniejszego formularza elektronicznego nie powoduje automatycznego przekazania go do DM INC. Niniejszy generator nie zapisuje oraz nie przechowuje wprowadzonych danych. W celu przekazania go do DM INC prosimy o kontakt za pośrednictwem formularza www.dminc.pl/kontakt

Dom Maklerski INC S.A. („Dom Maklerski”) zwraca się do Klienta lub potencjalnego Klienta o przedstawienie podstawowych informacji dotyczących poziomu wiedzy o inwestowaniu w zakresie instrumentów finansowych oraz doświadczenia inwestycyjnego.

Informacje przedstawione przez Klienta zostaną wykorzystane wyłącznie dla celów dokonania oceny odpowiedniości usługi maklerskiej lub instrumentu finansowego, a następnie przypisania go do odpowiedniej grupy docelowej – pozytywnej lub negatywnej.

Dom Maklerski rekomenduje i zachęca do udzielenia odpowiedzi na wszystkie przedstawione pytania. Brak odpowiedzi na wszystkie lub niektóre pytania ujęte w niniejszej ankiecie może spowodować brak możliwości oceny przez Dom Maklerski odpowiedniości usługi maklerskiej lub instrumentu finansowego dla Klienta oraz zakwalifikowanie Klienta do negatywnej grupy docelowej.

Dom Maklerski stosuje strategię dystrybucji, zgodnie z którą nie oferuje instrumentów finansowych Klientom, którzy znajdują się w negatywnej grupie docelowej.

Celem oceny odpowiedniości jest umożliwienie działania przez firmę inwestycyjną w najlepiej pojętym interesie Klienta.

Dane osoby wypełniającej ankietę:

Pytanie 1

Ankieta jest wypełniania zgodnie z zamiarem:

Zawarcia umowy o świadczenie usług maklerskich polegających na przyjmowaniu i przekazywaniu zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych na rynku pierwotnym lub wtórnym w odniesieniu do akcji i obligacji.

Pytanie 2

Proszę zaznaczyć odpowiedzi, które mają zastosowanie do Pana/Pani wykształcenia i doświadczenia zawodowego:

Pracuję od co najmniej 1 roku lub pracowałem/am w ciągu ostatnich 5 lat, przez okres co najmniej 1 roku, na stanowisku, które wymaga / wymagało bezpośredniego merytorycznego udziału w procesie podejmowania decyzji inwestycyjnych lub dokonywania innych transakcji w zakresie instrumentów finansowych.

Posiadam wykształcenie wyższe specjalistyczne, związane ściśle z prowadzeniem inwestycji na rynku kapitałowym, lub niezależnie od wykształcenia, co najmniej jeden z następujących tytułów / certyfikatów: Maklera Papierów Wartościowych, Doradcy Inwestycyjnego, CFA®, FRM®, PRM®.

Żadna z odpowiedzi 2.1 – 2.2

3. Wiedza

3.1 Usługa przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych to usługa, w której:

Firma inwestycyjna wykonuje zlecenie Klienta

Firma inwestycyjna pośredniczy w przekazaniu zlecenia Klienta do innego podmiotu (np. emitenta lub oferującego)

Nie wiem

3.2 Czy cena akcji lub obligacji na giełdzie może spaść poniżej ich ceny emisyjnej?

Tak

Nie

Nie wiem

3.3 Prawdziwe twierdzenie to:

Akcje i obligacje dają gwarancję zysku

Osiąganie wyższych zysków z reguły wiąże się z większym ryzykiem

Spółki, których instrumenty są notowane na giełdzie, nie mogą ogłosić upadłości

3.4 Kupując nienotowane akcje lub obligacje narażam się na ryzyko związane z ograniczeniem ich zbywalności do czasu wprowadzenia tych instrumentów finansowych do obrotu zorganizowanego (rynek główny GPW, ASO):

Tak

Nie

Nie wiem

3.5 Czy w przypadku w przypadku akcji i obligacji nienotowanych ich emitent ma obowiązek publikacji informacji w formie raportów bieżących i okresowych?

Tak

Nie

Nie wiem

3.6 Czy akcje dają akcjonariuszowi prawo do odsetek?

Tak

Nie

Nie wiem

3.7 Czy inwestycje w obligacje skarbowe wiążą się z takim samym ryzykiem, jak inwestycje w obligacje korporacyjne?

Tak

Nie

Nie wiem

3.8 Czy dywersyfikacja portfela inwestycyjnego eliminuje ryzyko poniesienia straty?

Tak

Nie

Nie wiem

3.9 Inwestując należy:

Zainwestować całe posiadane środki w jedno przedsiębiorstwo aby zmaksymalizować potencjalny zysk

Dokonać dokładnej analizy dokumentów finansowych i korporacyjnych danego emitenta instrumentu finansowego

Przeznaczać na nie maksymalnie dużo środków, w tym także te, które są potrzebne do codziennego życia (np. spłata kredytu hipotecznego)

4. Doświadczenie

4.1 Proszę wskazać, jakie rodzaje instrumentów finansowych są Pani/Panu znane (można zaznaczyć więcej niż jeden):

Akcje

Obligacje

Żadne z powyższych

5. Horyzont inwestycyjny

Proszę wskazać planowany okres inwestycji w akcje lub obligacje:

Krótki – do 1 roku

Średni – od 1 roku do 3 lat

Długi – powyżej 3 lat

6. Cel Inwestycji

Proszę wskazać cel inwestycji (można zaznaczyć więcej niż 1 odpowiedź):

Chcę zainwestować nadwyżkę środków finansowych wyłącznie celem ochrony przed inflacją (ochrona kapitału)

Chcę zainwestować wolne środki finansowe celem wypracowania stabilnego zysku przewyższającego zysk z lokat bankowych przy umiarkowanym ryzyku inwestycyjnym

Chcę zainwestować wolne środki finansowe celem osiągania wysokich stóp zwrotu z inwestycji przy akceptacji podwyższonego ryzyka

7. Tolerancja ryzyka

Proszę określić stopień akceptacji przez Panią/Pana ryzyka inwestycyjnego:

Niski – akceptuję wyłącznie ryzyko związane z inwestowaniem w lokaty bankowe

Średni – akceptuję ryzyko związane z inwestowaniem w spółki publiczne (notowane na rynku głównym GPW, NewConnect) lub w spółki zamierzające uzyskać status spółki publicznej (notowanej na rynku głównym GPW, NewConnect) w terminie około 12 miesięcy po przeprowadzeniu oferty publicznej

Wysoki – akceptuję ryzyko związane z inwestowaniem w spółki typu start-up, znajdujące się na wczesnym etapie rozwoju, które mogą nigdy nie uzyskać statusu spółki publicznej (notowanej na rynku głównym GPW, NewConnect) lub mogą tego dokonać w terminie najwcześniej 2-3 lat po przeprowadzeniu oferty publicznej

8. Sytuacja finansowa

Proszę wskazać, która sytuacja najlepiej określa Pani/Pana podejście do ponoszenia strat w związku z inwestycją w akcje lub obligacje:

Nie dopuszczam możliwości poniesienia żadnej, nawet przejściowej straty z inwestycji

Wycofam się z inwestycji dopiero w przypadku, gdy straty przekroczą 10% wartości zainwestowanych środków

Nie wycofam się z inwestycji nawet w przypadku, gdy straty przekroczą 10% wartości zainwestowanych środków

Informacja

Nie udzielono odpowiedzi na wszystkie pytania. Czy mimo tego chcesz zakończyć wypełnianie ankiety?

Wyniki ankiety

Na podstawie udzielonych odpowiedzi Dom Maklerski stwierdza, że w jego ocenie usługa przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych jest dla Klienta:

Instrument finansowy	Usługa odpowiednia	Usługa nieodpowiednia
akcje	☐	☐
obligacje	☐	☐

Informacja o grupie docelowej

Na podstawie przeprowadzonej oceny odpowiedniości usługi maklerskiej w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych (akcje i obligacje) na rynku pierwotnym i wtórnym, Dom Maklerski INC S.A. informuje o zaklasyfikowaniu Klienta do następujących grup docelowych:

Nazwa grupy docelowej	Klasyfikacja Klienta
Nazwa grupy docelowej	Pozytywna grupa docelowa	Negatywna grupa docelowa
Akcje spółek wzrostowych i dojrzałych¹	☐	☐
Akcje spółek typu start-up²	☐	☐
Obligacje korporacyjne	☐	☐

Dom Maklerski INC S.A. nie oferuje instrumentów finansowych Klientom, którzy znajdują się w negatywnej grupie docelowej określonej dla danego instrumentu finansowego (akcji lub obligacji), w związku z powyższym Klient znajdujący się w negatywnej grupie docelowej dla danego instrumentu finansowego nie będzie otrzymywał informacji o ofertach tego instrumentu finansowego przeprowadzanych przez Dom Maklerski INC S.A. oraz nie będzie mógł składać zapisów w tych ofertach.

¹ Emitentami akcji spółek wzrostowych i dojrzałych są co do zasady podmioty, które:

1) prowadzą działalność co najmniej przez 3 lata, niezależnie od formy prawnej działalności lub krócej niż 3 lata, jeżeli na podstawie innych okoliczności można uznać spółkę za spełniającą wymóg dojrzałości organizacyjnej i biznesowej,

2) generują powtarzalne przychody z prowadzonej działalności i co najmniej perspektywę generowania dodatniej rentowności prowadzonej działalności,

3) zamierzają wprowadzić akcje do obrotu na rynku NewConnect w perspektywie około roku od dnia zakończenia emisji akcji lub są spółkami, których akcje są notowane na rynku zorganizowanym.

² Emitentami akcji spółek typu start-up są co do zasady podmioty, które:

1) prowadzą działalność przez okres krótszy niż 3 lata, niezależnie od formy prawnej działalności,

2) nie osiągają regularnych przychodów z prowadzonej działalności lub nie generują zysków,

3) zamierzają wprowadzić akcje do obrotu na rynku NewConnect w perspektywie około 3 lat od dnia zakończenia emisji akcji.

Pobierz wyniki

Pobierz plik zawierający wynik ankiety i informację o grupie docelowej