Ankieta - usługa PPZ - Dom Maklerski INC S.A.

Ocena odpowiedniości usługi maklerskiej w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych (akcje i obligacje) na rynku pierwotnym i wtórnym

Wypełnienie niniejszego formularza elektronicznego nie powoduje automatycznego przekazania go do DM INC. Niniejszy generator nie zapisuje oraz nie przechowuje wprowadzonych danych. W celu przekazania go do DM INC prosimy o kontakt za pośrednictwem formularza www.dminc.pl/kontakt

Firma inwestycyjna zwraca się do Klienta lub potencjalnego Klienta o przedstawienie podstawowych informacji dotyczących poziomu wiedzy o inwestowaniu w zakresie instrumentów finansowych oraz doświadczenia inwestycyjnego.

Informacje przedstawione przez Klienta zostaną wykorzystane wyłącznie dla celów dokonania oceny odpowiedniości usługi maklerskiej lub instrumentu finansowego, a następnie przypisania go do odpowiedniej grupy docelowej – pozytywnej lub negatywnej.

Klient nie jest zobowiązany do udzielenia odpowiedzi na wszystkie przedstawione pytania, jednak brak odpowiedzi na wszystkie lub niektóre pytania ujęte w niniejszej ankiecie może spowodować brak możliwości oceny przez firmę inwestycyjną odpowiedniości usługi maklerskiej lub instrumentu finansowego dla Klienta oraz zakwalifikowanie Klienta do negatywnej grupy docelowej.

Dom Maklerski INC S.A. stosuje strategię dystrybucji, zgodnie z którą nie oferuje instrumentów finansowych klientom, którzy znajdują się w negatywnej grupie docelowej.

Celem oceny odpowiedniości jest umożliwienie działania przez firmę inwestycyjną w najlepiej pojętym interesie Klienta.

Podanie poniższych danych jest potrzebne wyłącznie w celu automatycznego uzupełnienia treści ankiety. DM INC nie przechowuje i nie przetwarza poniższych danych w sposób elektroniczny. Podanie danych nie jest wymagane, jednak będzie skutkować koniecznością ręcznego ich uzupełnienia.

Dane osoby wypełniającej ankietę:

Pytanie 1

Ankieta jest wypełniania zgodnie z zamiarem:

Zawarcia umowy o świadczenie usług maklerskich polegających na przyjmowaniu i przekazywaniu zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych na rynku pierwotnym lub wtórnym w odniesieniu do akcji i obligacji.

Pytanie 2

Proszę zaznaczyć odpowiedzi, które mają zastosowanie do Pana/Pani wykształcenia i doświadczenia zawodowego:

Pracuję od co najmniej 1 roku lub pracowałem/am w ciągu ostatnich 5 lat, przez okres co najmniej 1 roku, na stanowisku, które wymaga / wymagało bezpośredniego merytorycznego udziału w procesie podejmowania decyzji inwestycyjnych lub dokonywania innych transakcji w zakresie instrumentów finansowych.

Posiadam wykształcenie wyższe specjalistyczne, związane ściśle z prowadzeniem inwestycji na rynku kapitałowym, lub niezależnie od wykształcenia, co najmniej jeden z następujących tytułów / certyfikatów: Maklera Papierów Wartościowych, Doradcy Inwestycyjnego, CFA®, FRM®, PRM®.

Posiadam wiedzę w zakresie inwestowania w instrumenty finansowe będące przedmiotem niniejszej ankiety, pozwalającą na swobodne i samodzielne podejmowanie racjonalnych decyzji inwestycyjnych.

Żadna z powyższych odpowiedzi

Pytanie 3

Informacja:

Ze względu na posiadane wykształcenie i doświadczenie zawodowe odpowiedź na pytanie 3 jest niepotrzebna. Nastąpi przekierowanie do pytania numer 4.

3. Wiedza

3.1 Czy cena akcji lub obligacji na giełdzie może spaść poniżej ich ceny emisyjnej?

Tak

Nie

Nie wiem

3.2 Czy dywersyfikacja portfela inwestycyjnego eliminuje ryzyko poniesienia straty?

Tak

Nie

Nie wiem

3.3 Prawdziwe twierdzenie to:

Akcje i obligacje dają gwarancję zysku

Osiąganie wyższych zysków z reguły wiąże się z większym ryzykiem

Spółki, których instrumenty są notowane na giełdzie, nie mogą ogłosić upadłości

3.4 Kupując nienotowane akcje lub obligacje narażam się na ryzyko związane z ograniczeniem ich zbywalności do czasu wprowadzenia tych instrumentów finansowych do obrotu zorganizowanego

Tak

Nie

Nie wiem

3.5. Inwestując należy:

Zainwestować całe posiadane środki w jedno przedsiębiorstwo aby zmaksymalizować potencjalny zysk

Dokonać dokładnej analizy dokumentów finansowych i korporacyjnych danego emitenta instrumentu finansowego

Przeznaczać na nie maksymalnie dużo środków, w tym także te, które są potrzebne do codziennego życia (np. spłata kredytu hipotecznego)

4. Doświadczenie

4.1 Proszę wskazać, jakie rodzaje instrumentów finansowych są Pani/Panu znane (można zaznaczyć więcej niż jeden):

Akcje

Obligacje

Jednostki uczestnictwa FIO/SFIO

Certyfikaty inwestycyjne FIZ

Kontrakty terminowe

Opcje

Żadne z powyższych

4.2. Proszę podać szacunkową łączną wysokość transakcji zawartych w okresie ostatnich 12 miesięcy (instrumenty z pkt 4.1):

0 PLN

Od 1 PLN do 10 000 PLN

Od 10 000 PLN do 50 000 PLN

Powyżej 50 000 PLN

4.3. Proszę podać szacunkową liczbę transakcji zawartych w okresie ostatnich 12 miesięcy (instrumenty z pkt. 4.1):

0

1-2

3-10

Powyżej 10

5. Cel Inwestycji

Proszę zaznaczyć cel inwestycji (można zaznaczyć więcej niż 1 odpowiedź):

Chcę zainwestować nadwyżkę środków finansowych celem ochrony przed inflacją

Chcę zainwestować wolne środki finansowe celem pomnażania oszczędności

Chcę zagospodarować środki, które zamierzam przeznaczyć na konkretny cel (np. zakup mieszkania) w krótkim horyzoncie czasowym (np. 1 rok)

6. Sytuacja finansowa

Na inwestycje zamierzam przeznaczyć środki będące moimi nadwyżkami finansowymi lub oszczędnościami, które nie są wykorzystywane do utrzymania bieżącego poziomu życia (np. przeznaczane na spłatę kredytu lub opłaty za czynsz i jedzenie):

Tak

Nie

7. Awersja do ryzyka

Zdaje sobie sprawę i akceptuję fakt, że inwestując swoje nadwyżki finansowe lub oszczędności jestem narażony na ryzyko utraty całości lub części kapitału, za który nabyłem/am instrumenty finansowe:

Tak

Nie

8. Horyzont inwestycyjny

Akceptuję fakt, że będę miał/a istotnie ograniczony dostęp do środków finansowych zainwestowanych w nienotowane instrumenty finansowe do czasu ich wprowadzenia do obrotu zorganizowanego lub do czasu ich wykupu (np. obligacje) przez emitenta:

Tak

Nie

Informacja

Nie udzielono odpowiedzi na wszystkie pytania. Czy mimo tego chcesz zakończyć wypełnianie ankiety?

Wyniki ankiety

Na podstawie udzielonych odpowiedzi firma inwestycyjna stwierdza, że w jej ocenie, wybrany przez Klienta zakres usług oraz wybrane instrumenty finansowe (akcje i obligacje) są dla Klienta: